FCA对Worldspreads前CEO发出《最终通知》：罚款变“公开谴责”！

作者： 酷外汇 | 2020-09-15

英国金融行为监管局（FCA）宣布，已发布有关Worldspreads前首席执行官Conor Foley的《最终通知》，FCA公开谴责Conor Foley的市场滥用行为，并禁止其参与任何受监管活动。

FCA于2020年7月3日发布了《决定通知》，对Conor Foley处以658,900英镑的罚款。但是Conor Foley随后提供财务困难证明，所以FCA实施公开谴责代替罚款。Conor Foley还撤回了提交给上级法庭的对《决定通知》的审查请求。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示：”Conor Foley误导了Worldspreads Group的投资者，并通过计划操纵了股票市场，他不应该再在英国市场活动。”

事件过程

WorldSpreads Limited（WSL）是一家在英国注册的点差交易公司，WorldSpreads Group plc（WSG）是其控股公司。

2007年8月，WSL的前首席执行官Conor Foley在WSG在伦敦证交所另类投资市场上市之前，曾参与制作起草上市申请文件。这些文件包含误导性信息，遗漏了投资者做决策所需要的关键信息。

特别是，该文件没有提到WSG的一些高管已向WSG及其子公司提供了大量贷款，也从未在公司年度帐目中披露。

FCA认为，2010年1月至2012年3月期间，Conor Foley在两个客户的账户上进行了大额的点差交易，导致对WSG股票的需求被夸大。

FCA于2017年4月对WSL的首席财务官Niall O'Kelly、财务总监Lukhvir Thind进行了罚款，并禁止他们进行相关活动，因为他们伪造了有关WSL客户债务等重要财务信息。